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科创板即将正式“鸣枪”,中证协发布首次公开发行股票承销业务规范

时间:2019-06-01 16:26来源:网络整理 作者:管理员 点击:

科创板即将正式“鸣枪”,中证协发布首次公开发行股票承销业务规范

经界面新闻记者梳理,正式版的《承销业务规范》与征求意见稿相比更为细致严格。

马晓甜

科创板即将正式“鸣枪”,中证协发布首次公开发行股票承销业务规范

  记者丨马晓甜

  为规范证券公司承销上海证券交易所科创板首次公开发行股票行为,5月31日,中国证券业协会发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《承销业务规范》)。

  据了解,《承销业务规范》共分六章七十条,从五个方面对券商开展承销业务进行了明确规定。

  一是加强对承销机构的内部控制规范。承销商应当构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系,控制业务风险,做实质控部门的职责,提升内控的有效性;

  二是加强对推介和销售工作管理的规范。参考境外成熟市场经验,体现市场化原则,增加战略投资者路演推介环节,明确战略投资者一对一路演推介时间及路演推介内容,加强对公开路演、现场路演的自律管理,引入律师事前培训环节;

  三是加强对承销商发行定价、簿记建档的规范,加强对承销商在发行承销工作中的自律监督,强调簿记建档工作的纪律性,加强对现场工作人员行为的自律规范;

  四是加强投资价值研究报告的规范,提高对报告的内容、风险因素分析、估值方法和估值结论的要求,建立健全投价报告的综合评价体系,进一步提高投资价值研究报告的客观性和公信力,引导市场理性定价;

  五是强化对科创板承销商的自律管理力度。加强对承销工作的事前、事中、事后报送要求,加强对承销商的自律监督作用,加大自律惩戒处罚力度,加强自律规则执行情况检查和落实,完善与证监会行政处罚的衔接。(详见《科创板承销业务规范征求意见进行时,针对路演推介、发行配售等五大环节》)

  经界面新闻记者梳理,正式版的《承销业务规范》与征求意见稿相比更为细致严格,主要的调整包括:

  总则章增加了第十条:“证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务“。

  第二章路演推介部分,第十三条增加了“路演开始前,发行人和主承销商应当履行事先告知程序,向战略投资者说明路演推介的纪律要求及事后签署路演推介确认书的义务,战略投资者对此无异议的,方可进行路演推介”;

  第十六条,“不得口头、书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息”修改为“不得口头、书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的信息,包括但不限于财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息及可能影响投资者决策的其他重要信息”;

(责任编辑:admin)
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